Voiko välittäjä myydä kauppiaan osakkeita ilman lupaa?
Kun kirjaudut sisään välitystilillesi, näet sen osa sijoituksistasi on myyty.
Onko järkevää tuntea paniikkia? Sinun välittäjä ovat saattaneet rikkoa lakia, jos he myivät osakkeita sijoitustililtäsi tietämättäsi tai ilman suostumustasi.
Sinut on saatettu joutua myymään sen sijaan, jos välittäjälläsi oli harkinnanvarainen kaupankäyntioikeus tiliisi tai jos sinun marginaalitili kärsi tappioita joka laukaisi marginaalin. Tässä viestissä tunnustamme voiko välittäjä myydä osakkeesi ilman lupaasi.
Voiko välittäjä myydä osakkeita ilman lupaasi?
Luvattomat osakkeiden ostot, myynnit tai varojen siirrot otetaan huomioon suuria lainrikkomuksia. Taloudellisella neuvonantajallasi on oltava asianmukaiset luvat käydä kauppaa puolestasi. Ilman hyväksyntääsi välittäjäsi ei saa luovuttaa arvopapereitasi.
Vaikka välittäjällä tulisi kuitenkin aina olla asianmukainen lupa, muodollisen luvan saaminen jokaiselle tapahtumalle on tarpeetonta. Tässä kappaleessa tarkastelemme kaksi skenaariota jossa välittäjä voi myydä omaisuutta ilmoittamatta ensin asiakkaalle tai saamatta siihen lupaa.
Käy kauppaa yli 3 000 markkinalla 0,0 pisteen erolla ilman palkkioita ja ammattialustoilla:
(Riskivaroitus: 78.1% vähittäiskaupan CFD-tileistä menettää rahaa)
Voiko välittäjä sulkea positiosi?
Hallittu tili
Harkinnanvaraisessa tilissä, jota usein kutsutaan nimellä a hallinnoitu tili, välittäjäsi ja taloudellinen neuvonantajasi voivat tehdä kauppoja puolestasi ilman lupaasi etukäteen.
Vaihtoehtoisesti tilinomistaja on valtuuttanut välittäjän tekemään sijoitus- ja jakelupäätöksiä heidän puolestaan perustuen sijoituspolitiikkalausunto (IPS). Siksi välittäjän liiketoimissa on noudatettava IPS- ja tilisopimusehtoja. Riskinhaluasi ja pitkän aikavälin tavoitteitasi tulee olla samat kuin ne.
Marginaalipuhelut
Toinen syy positioiden sulkemiseen on marginaalipyyntö, joka pakottaa elinkeinonharjoittajan likvidoimaan positio markkinoiden hintaliikkeestä riippumatta. Vapauttaakseen tilin marginaalin välittäjät ilmoittavat automaattisesti asiakkaalle tai likvidoivat kauppiaan positioita.
Kun futuurit elinkeinonharjoittaja tekee voittoa ja sulkee voittavan position, heidän kaupankäyntitilinsä saldo kasvaa. Kun elinkeinonharjoittaja sulkee menettävän futuuriposition, rahat otetaan pois heidän kauppatililtä.
Kun kauppa on suljettu, sen rahoittamiseen käytetty marginaali saattaa olla kohdennetaan uudelleen toisen tulevan tilauksen rahoittamiseksi, jos elinkeinonharjoittaja niin haluaa. Kokeneet kauppiaat saavat ja tarkistavat usein päivittäisiä tiliotteita, joissa kerrotaan heidän tilitoiminnastaan, mukaan lukien kaikki tehdyt ja vireillä olevat kaupat sekä saldo ja käytettävissä oleva käteinen.
Ota yhteyttä selvennyksen saamiseksi
Jos välittäjä on myynyt osakkeesi ilman suostumustasi tai lupaasi, voit aina ottaa yhteyttä asiakaspalveluun ja pyydä selvitystä kaupasta. Jos välittäjä kieltäytyy auttamasta sinua ja tunnet itsesi huijatuksi, voit tehdä valituksen valvontaviranomaiselle.
Harkitse valitusta, jos välittäjä on säännelty, tai ota yhteyttä asianajajaan
Jos uskot, että välittäjälläsi on rikkonut IPS:ää tai välityssopimuksesi sääntöjä, sinun tulee keskustella ongelmasta kirjallisesti välittäjän yrityksen ja johdon kanssa.
Välittäjä ja yritys voivat tietoonsa tullessaan tietotasonsa perusteella päättää, miten edetään. Kirjeenvaihdon tekstimuoto tukee väitettäsi.
Valitus tulee tehdä myös, jos välittäjä käy kauppaa a ei-harkinnanvaraista tiliä ilman asiakkaan tietämystä tai suostumusta.
Voit myös tehdä valituksen osoitteeseen Yhdysvaltain arvopaperi- ja pörssikomitea (SEC). perusteellisempaa tutkimusta varten. SEC voi tutkia yritystä ja välittäjälle, jos heidän on vielä käsiteltävä valitusta tai selvennettävä olosuhteita riittävästi.
Päätelmä elinkeinonharjoittajan osakkeiden myynnistä ilman lupaa
Monet sijoittajat pitävät välitysalaa salaperäisenä ja vieraana ympäristönä ainutlaatuisella kielellään. Osakevalinnan perusteiden oppiminen ennen markkinoille tuloa on älykäs.
Muista se välittäjä voi olla paras ystäväsi tai pahin vihollisesi. On suora korrelaatio sen välillä, kuinka hyvin nukut öisin ja kuinka varma tunnet siitä, että osakevälittäjälläsi on etu.
Sen tunnistaminen, onko uusi välitystilisi harkinnanvaraisia tai ei-harkinnanvaraisia on ratkaiseva ensimmäinen askel tilin avaamisessa. Toivomme, että olet oppinut, voiko välittäjä myydä osakkeitasi ilman lupaasi.
Käy kauppaa yli 3 000 markkinalla 0,0 pisteen erolla ilman palkkioita ja ammattialustoilla:
(Riskivaroitus: 78.1% vähittäiskaupan CFD-tileistä menettää rahaa)
FAQ – usein kysytyt kysymykset kauppiaan osakkeiden myynnistä ilman lupaa
Voiko välittäjä sulkea tilisi?
Sinä tai välitysyrityksesi voi milloin tahansa sulkea välitystilisi. Useimmissa tapauksissa välitystilisopimuksen ehdot määrittelevät tarkat toimenpiteet, jotka sinun on suoritettava tilisi sulkemiseksi.
Välitysyrityksesi voi sulkea tilisi milloin tahansa ja mistä tahansa ehdoissa mainitusta syystä. Ota yhteyttä meklariyritykseesi, jos sinulla on kysyttävää välityssopimuksesi määräyksistä.
Voiko välittäjä pakottaa sinut myymään osakkeita?
Kun avaat marginaalitilin, välittäjäsi hahmottelee olosuhteet, jotka johtavat osakkeesi pakkoselvitykseen. Välittäjät myyvät osakkeesi, vaikka häviät kaupoissa saadakseen takaisin lainapääoman ja koron.
Muista, että välittäjäsi ei ole velvollinen noudattamaan mitään tiettyä strategiaa valitessaan osakkeita salkustasi myytäväksi.
Vaihtoehtoisesti osakepääoman kokonaisvajeen täyttämiseksi myytävät osakkeet voidaan valita satunnaisesti tai muussa ennalta määrätyssä järjestyksessä. Lisäksi välittäjä voi vaatia enimmäispalkkion tällaisten välineiden myynnistä.
Mitä tapahtuu, jos välittäjä epäonnistuu?
Välityksen epäonnistuessa toinen rahoituslaitos voi sopia omaisuuden ostamisesta ja asiakkaiden tilit siirtyvät uudelle säilytysyhteisölle mahdollisimman vähäisin häiriöin.
Jopa $500 000 arvopapereita ja $250 000 käteistä voidaan suojata Securities Investor Protection Corporation (SIPC) liittovaltion välitysyritysten kautta tarjoama vakuutus.
Sijoittajien, jotka ovat menettäneet rahaa epäonnistuneessa välitystoiminnassa, on tehtävä reklamaatio SIPC:lle. SIPC yrittää palauttaa tilin arvon epäonnistumispäivänä. Se ei kuitenkaan korvaa tiettyjen arvopapereiden arvon alentumisesta johtuvia tappioita.
Tuomioistuin määrää meklari-kauppiaalle toimitsijamiehen selvitystilamenettelyn alkaessa. Yritys on suljettu, kun taas toimitsijamies ja työntekijät tarkastavat perusteellisesti kaikki kirjat, arkistot ja asiakirjat.
SIPC on vastuussa valvonnasta koko prosessin ajan. SIPC ja edunvalvoja suunnittelevat asiakastilien siirtämisen jollekin muulle välitysyritykselle, mikäli romahtaneen välitysyrityksen kirjanpidon todetaan olevan päteviä.
Asiakkaille ilmoitetaan, että heidän tilinsä siirretään ja heidän sallitaan jatkaa työskentelyä uuden välittäjän kanssa tai valita toinen välittäjä.
Saatuaan ensimmäisen ilmoituksen siirrosta asiakkaan tulee esittää vaatimus edunvalvojalle. Muista, että SIPC:llä ei ole vastuuta suojella asiakkaita, jotka eivät lähetä reklamaatiota.
Viimeksi päivitetty 17. kesäkuuta 2023, tekijä Andre Witzel
