Eladhat-e egy bróker egy kereskedő részvényeit engedély nélkül?
Amikor bejelentkezik a közvetítői számlájára, ezt látja néhány befektetését eladták.
Ésszerű a pánik érzése? A te bróker lehet, hogy megsértették a törvényt, ha részvényeket adtak el az Ön befektetési számlájáról az ön tudta vagy beleegyezése nélkül.
Előfordulhat, hogy kénytelen volt eladni helyette, ha brókerének diszkrecionális kereskedési jogköre volt a számlája felett, vagy ha az Ön a fedezeti számla veszteséget szenvedett el ami margin call-t váltott ki. Ebben a bejegyzésben elismerjük hogy egy bróker eladhatja-e a részvényeit az engedélye nélkül.
Eladhat egy bróker részvényt az Ön engedélye nélkül?
A jogosulatlan részvényvásárlások, -eladások vagy pénzátutalások egyaránt számításba jönnek súlyos törvénysértések. Pénzügyi tanácsadójának rendelkeznie kell a megfelelő engedéllyel ahhoz, hogy az Ön nevében bármilyen kereskedést bonyolítson le. Az Ön jóváhagyása nélkül brókere nem adhatja el értékpapírjait.
Míg azonban egy brókernek mindig rendelkeznie kell a megfelelő felhatalmazást, minden tranzakcióhoz szükségtelen hivatalos engedélyt kérni. Ebben a darabban megvizsgáljuk a két forgatókönyv ahol a bróker az ügyfél előzetes tájékoztatása vagy engedélye nélkül értékesíthet eszközöket.
Kereskedjen több mint 3000 piacon 0,0 pip felárral jutalékok és professzionális platformok nélkül:
(Kockázati figyelmeztetés: 78.1% lakossági CFD számlák veszítenek pénzt)
Lezárhatja a bróker a pozícióját?
Kezelt fiók
Egy diszkrecionális fiókban, amelyet gyakran a kezelt fiók, brókere és pénzügyi tanácsadója az Ön előzetes jóváhagyása nélkül is végrehajthat ügyleteket az Ön nevében.
Alternatív megoldásként a számlatulajdonos felhatalmazza a brókert, hogy a nevében befektetési és forgalmazási döntéseket hozzon egy Befektetési politika nyilatkozat (IPS). Ezért a a bróker tranzakcióinak meg kell felelniük az IPS és a számlaszerződés feltételeinek. Kockázati étvágyának és hosszú távú céljainak egybe kell esnie velük.
Margin Calls
A pozíció zárásának további oka a fedezeti felhívás, amely a kereskedőt a pozíció likvidálására kényszeríti, függetlenül a piaci ármozgástól. A számla fedezetének felszabadítása érdekében a brókerek automatikusan figyelmeztetik az ügyfelet, vagy felszámolják a kereskedő pozícióit.
Amikor a határidős ügyletek kereskedő nyereséget termel és nyerő pozíciót zár, kereskedési számlaegyenlege nő. Amikor egy kereskedő vesztes határidős pozíciót zár be, a pénzt levonják a kereskedési számlájukról.
A kereskedés lezárása után a finanszírozására használt margin lehet átcsoportosítani egy másik jövőbeli megbízás finanszírozására, ha a kereskedő úgy dönt. A tapasztalt kereskedők gyakran kapnak és ellenőriznek napi kivonatokat, amelyek részletezik számlatevékenységüket, beleértve az összes lekötött és függőben lévő ügyletet, valamint az egyenleget és a rendelkezésre álló készpénzt.
Forduljon a pontosításért
Ha egy bróker az Ön hozzájárulása vagy engedélye nélkül értékesítette a részesedését, bármikor kapcsolatba léphet az ügyfélszolgálattal és kérjen felvilágosítást az ügyletről. Ha a bróker megtagadja a segítséget, és úgy érzi, hogy átverték, panaszt tehet a szabályozó szervnél.
Fontolja meg a panasz benyújtását, ha a brókert szabályozzák, vagy forduljon ügyvédhez
Ha úgy gondolja, hogy a bróker megsértette az IPS-t vagy a közvetítői szerződésben meghatározott szabályokat, a problémát írásban kell megbeszélnie a bróker céggel és a vezetőséggel.
A helyzet megismerése után a bróker és a cég tudásszintje alapján dönthet a továbblépésről. A levelezés szöveges formátuma alátámasztja érvelését.
Panaszt akkor is kell benyújtani, ha a bróker kereskedik a nem diszkrecionális fiók az ügyfél tudta vagy beleegyezése nélkül.
Panaszt is benyújthat a Az Egyesült Államok Értékpapír- és Tőzsdefelügyelete (SEC). alaposabb vizsgálathoz. A SEC megvizsgálhatja a céget és a bróker, ha továbbra is foglalkozniuk kell a panasszal, vagy megfelelően tisztázni kell a körülményeket.
Következtetés egy kereskedő részvényeinek engedély nélküli eladásáról
Sok befektető rejtélyes és idegen környezetnek találja a brókeripart egyedi nyelvezetével. A részvénykiválasztás alapjainak elsajátítása a piacra lépés előtt okos.
Emlékezz arra egy bróker lehet a legjobb barátod vagy a legrosszabb ellenséged. Közvetlen összefüggés van aközött, hogy milyen jól alszik éjszaka, és mennyire magabiztos abban, hogy tőzsdei brókere az Ön érdekeit szolgálja.
Annak azonosítása, hogy az új közvetítői számlája diszkrecionális vagy nem diszkrecionális a számlanyitás első döntő lépése. Reméljük, megtudta, hogy egy bróker eladhatja-e részvényeit az Ön engedélye nélkül.
Kereskedjen több mint 3000 piacon 0,0 pip felárral jutalékok és professzionális platformok nélkül:
(Kockázati figyelmeztetés: 78.1% lakossági CFD számlák veszítenek pénzt)
GYIK – gyakran ismételt kérdések egy kereskedő részvényeinek engedély nélküli eladásával kapcsolatban
Lezárhatja a bróker a számláját?
Ügynöki számláját Ön vagy brókercége bármikor lezárhatja. A legtöbb esetben a brókerszámla szerződésének feltételei körvonalazzák azokat a pontos eljárásokat, amelyeket el kell végeznie a számla lezárásához.
Brókercége bármikor és a feltételekben meghatározott okból bezárhatja számláját. Lépjen kapcsolatba brókercégével, ha kérdése van a brókerszerződés rendelkezéseivel kapcsolatban.
Kényszeríthet-e egy bróker részvények eladására?
Ha letéti számlát nyit, brókere felvázolja azokat a körülményeket, amelyek a részvényei kényszerlikvidálásához vezetnek. A brókerek akkor is eladják a részvényeit, ha veszít az ügyleteken, hogy megtérítsék hitelük tőkéjét és kamatait.
Ne feledje, hogy a bróker nem köteles semmilyen konkrét stratégiát követni, amikor részvényeket választ ki a portfóliójából eladásra.
Alternatív megoldásként véletlenszerűen vagy más előre meghatározott sorrendben is meg lehet választani a teljes részvényszint hiányának fedezésére értékesített részvényeket. Ezenkívül a bróker követelheti a maximális jutalék mértékét az ilyen eszközök eladásáért.
Mi történik, ha egy bróker megbukik?
Egy brókercég meghiúsulása esetén egy másik pénzintézet vállalhatja eszközeinek megvásárlását, és az ügyfelek számlái minimális fennakadás mellett az új letétkezelőhöz kerülnek.
Akár $500.000 értékpapírt és $250.000 készpénzt is védhet a Securities Investor Protection Corporation (SIPC) a szövetségi kormány által brókercégeken keresztül nyújtott biztosítás.
Azoknak a befektetőknek, akik pénzt veszítettek egy meghiúsult közvetítés során, kárigényt kell benyújtaniuk a SIPC-hez. A SIPC megkísérli visszaszerezni a számla értékét a hiba dátuma szerint. Ennek ellenére nem pótolja az egyes értékpapírok értékcsökkenése miatt elszenvedett veszteségeket.
Az alkusz-kereskedő részére a bíróság a felszámolási eljárás megkezdésekor vagyonkezelőt jelöl ki. Az üzlet bezárt, míg a megbízott és az alkalmazottak alaposan átnéznek minden könyvet, nyilvántartást és dokumentumot.
A SIPC felelős az egész folyamat felügyeletéért. A SIPC és a vagyonkezelő megtervezi az ügyfélszámlák más brókercéghez történő átvezetését, ha megállapítást nyer, hogy a bedőlt brókercég nyilvántartása érvényes.
Az ügyfelek tájékoztatást kapnak arról, hogy számláikat áthelyezik, és folytathatják az új brókerükkel való együttműködést, vagy választhatnak másik brókert.
Az átruházásról szóló első értesítés kézhezvételekor az ügyfélnek be kell nyújtania igényt a vagyonkezelőhöz. Ne feledje, hogy a SIPC nem vállal felelősséget azon ügyfelek védelméért, akik nem nyújtanak be igényt.
Utoljára 2023. június 17-én frissítette Andre Witzel
