क्या कोई ब्रोकर बिना अनुमति के किसी व्यापारी के शेयर बेच सकता है?
जब आप अपने ब्रोकरेज खाते में चेक इन करते हैं, तो आप उसे देखते हैं आपके कुछ निवेश बेच दिए गए हैं.
क्या घबराहट महसूस करना उचित है? आपका दलाल यदि वे आपके निवेश खाते से स्टॉक बेचते हैं तो हो सकता है कि उन्होंने कानून तोड़ा हो आपकी जानकारी या सहमति के बिना.
यदि आपके ब्रोकर के पास आपके खाते पर या यदि आपके ब्रोकर के पास विवेकाधीन व्यापार अधिकार है तो आपको बेचने के लिए मजबूर होना पड़ सकता है मार्जिन खाते में निरंतर घाटा हुआ इससे मार्जिन कॉल शुरू हो गई। इस पोस्ट में हम स्वीकार करेंगे क्या कोई ब्रोकर आपकी अनुमति के बिना आपके शेयर बेच सकता है.
क्या कोई ब्रोकर आपकी अनुमति के बिना शेयर बेच सकता है?
अनधिकृत स्टॉक खरीद, बिक्री, या धन हस्तांतरण सभी पर विचार किया जाता है प्रमुख कानून उल्लंघन. आपके वित्तीय सलाहकार के पास आपकी ओर से कोई भी व्यापार करने के लिए उचित अनुमति होनी चाहिए। आपकी मंजूरी के बिना, आपका ब्रोकर आपकी प्रतिभूतियों का निपटान नहीं कर सकता है।
हालाँकि, जबकि एक ब्रोकर के पास हमेशा होना चाहिए उचित प्राधिकार, प्रत्येक लेनदेन के लिए औपचारिक अनुमति प्राप्त करना अनावश्यक है। इस भाग में, हम देखेंगे दो परिदृश्य जहां कोई ब्रोकर ग्राहक को सूचित किए बिना या उससे अनुमति लिए बिना संपत्ति बेच सकता है।
बिना कमीशन और पेशेवर प्लेटफॉर्म के 0.0 पिप्स स्प्रेड से 3,000+ से अधिक बाज़ारों में व्यापार करें:
(जोखिम चेतावनी: 78.11टीपी262टी खुदरा सीएफडी खातों से पैसे की हानि)
क्या कोई ब्रोकर आपकी पोजीशन बंद कर सकता है?
प्रबंधित खाता
विवेकाधीन खाते में, जिसे अक्सर a कहा जाता है प्रबंधित खाता, आपका ब्रोकर और वित्तीय सलाहकार पहले से आपकी मंजूरी के बिना आपकी ओर से ट्रेड निष्पादित कर सकते हैं।
वैकल्पिक रूप से, खाताधारक ने ब्रोकर को अपनी ओर से निवेश और वितरण निर्णय लेने के लिए अधिकृत किया होगा निवेश नीति वक्तव्य (आईपीएस). इसलिए ब्रोकर के लेनदेन को आईपीएस और खाता अनुबंध की शर्तों का पालन करना चाहिए. आपकी जोखिम लेने की क्षमता और दीर्घकालिक उद्देश्य उनके साथ मेल खाने चाहिए।
मार्जिन कॉल
किसी पोजीशन को बंद करने का एक और कारण मार्जिन कॉल है, जो बाजार की कीमत में उतार-चढ़ाव की परवाह किए बिना व्यापारी को स्थिति समाप्त करने के लिए मजबूर करता है. खाता मार्जिन मुक्त करने के लिए, दलाल स्वचालित रूप से ग्राहक को सचेत करते हैं या व्यापारी की स्थिति को समाप्त कर देते हैं।
जब एक फ्यूचर्स व्यापारी लाभ कमाता है और विजयी स्थिति बंद कर देता है, उसके ट्रेडिंग खाते का शेष बढ़ जाता है। जब कोई व्यापारी घाटे वाली वायदा स्थिति को बंद कर देता है, पैसा उनके ट्रेडिंग खाते से निकाल लिया गया है.
किसी व्यापार के बंद होने के बाद, उसे वित्त पोषित करने के लिए मार्जिन का उपयोग किया जा सकता है यदि व्यापारी चाहे तो किसी अन्य भविष्य के ऑर्डर को निधि देने के लिए पुनः आवंटित किया जा सकता है. अनुभवी व्यापारी अक्सर अपने खाते की गतिविधि का विवरण देने वाले दैनिक विवरण प्राप्त करते हैं और जांचते हैं, जिसमें किए गए और लंबित सभी ट्रेडों के साथ-साथ शेष राशि और उपलब्ध नकदी भी शामिल होती है।
स्पष्टीकरण के लिए संपर्क करें
यदि किसी ब्रोकर ने आपकी सहमति या अनुमति के बिना आपकी शेयरधारिता बेच दी है, आप हमेशा ग्राहक सेवा से संपर्क कर सकते हैं और लेन-देन पर स्पष्टीकरण मांगें। यदि ब्रोकर आपकी सहायता करने से इंकार कर देता है और आपको ठगा हुआ महसूस होता है, आप नियामक संस्था के पास शिकायत दर्ज कर सकते हैं.
यदि ब्रोकर विनियमित है तो शिकायत पर विचार करें या किसी वकील से संपर्क करें
यदि आपको विश्वास है कि आपके ब्रोकर के पास है आपके ब्रोकरेज अनुबंध में उल्लिखित आईपीएस या नियमों का उल्लंघन किया है, आपको ब्रोकर की फर्म और प्रबंधन के साथ समस्या पर लिखित रूप से चर्चा करनी चाहिए।
स्थिति से अवगत होने पर, ब्रोकर और कंपनी अपने ज्ञान के स्तर के आधार पर निर्णय ले सकते हैं कि कैसे आगे बढ़ना है। पत्राचार का पाठ्य प्रारूप आपके तर्क का समर्थन करता है।
यदि दलाल व्यापार करता है तो शिकायत भी दर्ज की जानी चाहिए ग्राहक की जानकारी या सहमति के बिना गैर-विवेकाधीन खाता.
पर भी शिकायत दर्ज करा सकते हैं संयुक्त राज्य अमेरिका का प्रतिभूति और विनिमय आयोग (एसईसी)। अधिक गहन जांच के लिए. एसईसी कंपनी की जांच कर सकता है और ब्रोकर को यदि अभी भी शिकायत का समाधान करने या परिस्थितियों को पर्याप्त रूप से स्पष्ट करने की आवश्यकता है।
बिना अनुमति के किसी व्यापारी के शेयर बेचने के बारे में निष्कर्ष
कई निवेशक ब्रोकरेज उद्योग को अपनी अनूठी भाषा के साथ एक रहस्यमय और विदेशी सेटिंग मानते हैं। स्टॉक चुनने की मूल बातें सीखना बाजार में प्रवेश करने से पहले स्मार्ट है.
उसे याद रखो एक दलाल आपका सबसे अच्छा दोस्त या आपका सबसे बड़ा दुश्मन हो सकता है. आप रात में कितनी अच्छी नींद लेते हैं और आप कितना आश्वस्त महसूस करते हैं कि आपके स्टॉक ब्रोकर के पास आपके सर्वोत्तम हित हैं, इसके बीच सीधा संबंध है।
यह पहचानना कि आपका नया ब्रोकरेज खाता है या नहीं विवेकाधीन या गैर-विवेकाधीन खाता खोलते समय यह एक महत्वपूर्ण पहला कदम है। हमें उम्मीद है कि आपको पता चल गया होगा कि क्या कोई ब्रोकर आपकी अनुमति के बिना आपके शेयर बेच सकता है।
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(जोखिम चेतावनी: 78.11टीपी262टी खुदरा सीएफडी खातों से पैसे की हानि)
अक्सर पूछे जाने वाले प्रश्न - किसी व्यापारी की अनुमति के बिना शेयर बेचने के बारे में अक्सर पूछे जाने वाले प्रश्न
क्या कोई ब्रोकर आपका खाता बंद कर सकता है?
आपका ब्रोकरेज खाता आपके या आपकी ब्रोकरेज फर्म द्वारा किसी भी समय बंद किया जा सकता है। ज्यादातर मामलों में, आपके ब्रोकरेज खाता अनुबंध के नियम और शर्तें उन सटीक प्रक्रियाओं की रूपरेखा तैयार करेंगी जिन्हें आपको अपना खाता बंद करने के लिए पूरा करना होगा।
आपकी ब्रोकरेज फर्म किसी भी समय और नियमों और शर्तों में उल्लिखित किसी भी कारण से आपका खाता बंद कर सकती है। यदि आपके पास अपने ब्रोकरेज समझौते के प्रावधानों के बारे में कोई पूछताछ है तो अपनी ब्रोकरेज फर्म से संपर्क करें।
क्या कोई ब्रोकर आपको शेयर बेचने के लिए मजबूर कर सकता है?
जब आप एक मार्जिन खाता खोलते हैं, तो आपका ब्रोकर उन परिस्थितियों की रूपरेखा तैयार करेगा जिनके परिणामस्वरूप आपके शेयरों का जबरन परिसमापन हुआ। यदि आप अपने ऋण मूलधन और ब्याज की वसूली के लिए ट्रेडों में हार भी जाते हैं तो भी ब्रोकर आपके स्टॉक बेच देंगे।
याद रखें कि बिक्री के लिए आपके पोर्टफोलियो से स्टॉक का चयन करते समय आपका ब्रोकर किसी विशेष रणनीति का पालन करने के लिए बाध्य नहीं है।
एक विकल्प के रूप में, इक्विटी स्तर में कुल अंतर को पूरा करने के लिए बेचे जाने वाले स्टॉक को यादृच्छिक या किसी अन्य पूर्व निर्धारित क्रम में चुना जा सकता है। इसके अलावा, ब्रोकर ऐसे उपकरणों को बेचने के लिए अधिकतम कमीशन दर की मांग कर सकता है।
यदि कोई ब्रोकर विफल हो जाए तो क्या होगा?
ब्रोकरेज की विफलता की स्थिति में, कोई अन्य वित्तीय संस्थान उसकी संपत्ति खरीदने के लिए सहमत हो सकता है, और ग्राहकों के खाते न्यूनतम व्यवधान के साथ नए संरक्षक को स्थानांतरित कर दिए जाएंगे।
प्रतिभूतियों में $500,000 तक और नकद में $250,000 तक की सुरक्षा की जा सकती है प्रतिभूति निवेशक संरक्षण निगम (एसआईपीसी) ब्रोकरेज फर्मों के माध्यम से संघीय सरकार द्वारा प्रदान किया गया बीमा।
जिन निवेशकों ने असफल ब्रोकरेज में पैसा खो दिया है, उन्हें एसआईपीसी के पास दावा दायर करना होगा। एसआईपीसी विफलता तिथि के अनुसार खाते के मूल्य को पुनर्प्राप्त करने का प्रयास करेगा। फिर भी, यह विशेष प्रतिभूतियों के मूल्य में कटौती के कारण होने वाले नुकसान की भरपाई नहीं करेगा।
परिसमापन प्रक्रिया की शुरुआत में अदालत द्वारा ब्रोकर-डीलर के लिए एक ट्रस्टी नियुक्त किया जाता है। व्यवसाय बंद है, जबकि ट्रस्टी और कर्मचारी सभी पुस्तकों, अभिलेखों और दस्तावेजों की गहन समीक्षा करते हैं।
एसआईपीसी पूरी प्रक्रिया पर निगरानी प्रदान करने के लिए जिम्मेदार है। एसआईपीसी और ट्रस्टी ग्राहक खातों को किसी अन्य ब्रोकरेज फर्म में स्थानांतरित करने की योजना बनाते हैं यदि यह निर्धारित किया जाता है कि ध्वस्त ब्रोकरेज फर्म के रिकॉर्ड वैध हैं।
ग्राहकों को सूचित किया जाता है कि उनके खाते स्थानांतरित कर दिए जाएंगे और उन्हें अपने नए ब्रोकर के साथ काम करना जारी रखने या किसी अन्य ब्रोकर का चयन करने की अनुमति दी जाएगी।
स्थानांतरण की प्रारंभिक अधिसूचना प्राप्त करने पर, ग्राहक को ट्रस्टी को दावा प्रस्तुत करना चाहिए। कृपया याद रखें कि दावा प्रस्तुत नहीं करने वाले ग्राहकों की सुरक्षा की एसआईपीसी की कोई जिम्मेदारी नहीं है।
अंतिम बार 17 जून, 2023 को अपडेट किया गया Andre Witzel
