Может ли брокер продать акции трейдера без разрешения?
Когда вы проверяете свой брокерский счет, вы видите, что некоторые из ваших инвестиций были проданы.
Разумно ли испытывать панику? Твой маклер могли бы нарушить закон, если бы продали акции с вашего инвестиционного счета без вашего ведома и согласия.
Вместо этого вы могли быть вынуждены продать, если ваш брокер имел дискреционные торговые полномочия в отношении вашего счета или если ваш маржинальный счет понес убытки это вызвало маржинальный вызов. В этом посте мы признаем может ли брокер продать ваши акции без вашего разрешения.
Может ли брокер продать акции без вашего разрешения?
Несанкционированные покупки, продажи или переводы акций считаются серьезные нарушения закона. Ваш финансовый консультант должен иметь соответствующие разрешения на ведение любой сделки от вашего имени. Без вашего согласия ваш брокер не имеет права распоряжаться вашими ценными бумагами.
Однако, хотя брокер всегда должен иметь соответствующее разрешение, получение формального разрешения на каждую транзакцию не требуется. В этом материале мы рассмотрим два сценария где брокер может продавать активы без предварительного уведомления или получения разрешения от клиента.
Торгуйте на более чем 3000+ рынках со спредом 0,0 пункта без комиссий и на профессиональных платформах:
(Предупреждение о риске: 78.1% розничных счетов CFD теряют деньги)
Может ли брокер закрыть вашу позицию?
Управляемый аккаунт
В дискреционном счете, часто называемом управляемый аккаунт, ваш брокер и финансовый консультант могут совершать сделки от вашего имени, не запрашивая предварительного разрешения.
В качестве альтернативы владелец счета уполномочит брокера принимать решения об инвестициях и распределении от его имени на основании заявление об инвестиционной политике (IPS). Следовательно транзакции брокера должны соответствовать условиям IPS и соглашения о счете. Ваш аппетит к риску и долгосрочные цели должны совпадать с ними.
Маржинальные требования
Еще одной причиной закрытия позиции является маржин-колл, который заставляет трейдера ликвидировать позицию независимо от движения цены на рынке. Чтобы освободить маржу счета, брокеры автоматически предупреждают клиента или ликвидируют позиции трейдера.
Когда фьючерсы трейдер получает прибыль и закрывает выигрышную позицию, баланс его торгового счета растет. Когда трейдер закрывает убыточную фьючерсную позицию, деньги снимаются с их торгового счета.
После закрытия сделки маржа, используемая для ее финансирования, может быть перераспределяется для финансирования другого будущего ордера, если трейдер выберет. Опытные трейдеры часто получают и проверяют ежедневные отчеты с подробным описанием активности своего счета, включая все размещенные и ожидающие сделки, а также баланс и доступные денежные средства.
Свяжитесь для уточнения
Если брокер продал ваши акции без вашего согласия или разрешения, вы всегда можете обратиться в службу поддержки клиентов и попросить разъяснений по сделке. Если брокер отказывается вам помочь и вы чувствуете себя обманутым, Вы можете подать жалобу в контролирующий орган.
Рассмотрите жалобу, если брокер регулируется, или обратитесь к юристу
Если вы считаете, что у вашего брокера есть нарушил IPS или правила, изложенные в вашем брокерском соглашении, вам следует обсудить проблему в письменной форме с фирмой и руководством брокера.
Узнав о ситуации, брокер и компания могут решить, как действовать дальше, исходя из своего уровня знаний. Текстовый формат переписки подтверждает ваши доводы.
Жалобы также следует подавать, если брокер торгует недискреционный счет без ведома или согласия клиента.
Вы также можете подать жалобу в Комиссия по ценным бумагам и биржам (SEC) США для более тщательного расследования. SEC может провести расследование в отношении компании и брокеру, если им все еще необходимо рассмотреть жалобу или адекватно прояснить обстоятельства.
Заключение о продаже акций трейдера без разрешения
Многие инвесторы считают брокерскую индустрию загадочной и чуждой средой со своим уникальным языком. Изучение основ выбора акций перед выходом на рынок разумно.
Помните, что Брокер может быть вашим лучшим другом или злейшим врагом. Существует прямая корреляция между тем, насколько хорошо вы спите по ночам и насколько вы уверены в том, что ваш биржевой брокер действует в ваших интересах.
Определение того, является ли ваш новый брокерский счет дискреционный или недискреционный является важным первым шагом при открытии счета. Надеемся, вы узнали, может ли брокер продать ваши акции без вашего разрешения.
Торгуйте на более чем 3000+ рынках со спредом 0,0 пункта без комиссий и на профессиональных платформах:
(Предупреждение о риске: 78.1% розничных счетов CFD теряют деньги)
Часто задаваемые вопросы – часто задаваемые вопросы о продаже акций трейдера без разрешения
Может ли брокер закрыть ваш счет?
Ваш брокерский счет может быть закрыт в любое время вами или вашей брокерской фирмой. В большинстве случаев условия вашего соглашения о брокерском счете описывают точные процедуры, которые вы должны выполнить для закрытия своего счета.
Ваша брокерская фирма может закрыть ваш счет в любое время и по любой причине, указанной в правилах и условиях. Свяжитесь со своей брокерской фирмой, если у вас есть какие-либо вопросы о положениях вашего брокерского соглашения.
Может ли брокер заставить вас продать акции?
Когда вы открываете маржинальный счет, ваш брокер опишет обстоятельства, приведшие к принудительной ликвидации ваших акций. Брокеры продадут ваши акции, даже если вы проиграете на торгах, чтобы вернуть основную сумму кредита и проценты.
Помните, что ваш брокер не обязан следовать какой-либо конкретной стратегии при выборе акций из вашего портфеля для продажи.
В качестве альтернативы акции, проданные для покрытия общего разрыва в уровне собственного капитала, могут быть выбраны случайным образом или в каком-либо другом заранее определенном порядке. Кроме того, брокер может потребовать максимальную ставку комиссии за продажу таких инструментов.
Что произойдет, если брокер обанкротится?
В случае банкротства брокерской компании другое финансовое учреждение может согласиться приобрести ее активы, а счета клиентов будут переданы новому хранителю с минимальными нарушениями.
До $500 000 в ценных бумагах и $250 000 в наличных можно защитить с помощью Корпорация по защите инвесторов в ценные бумаги (SIPC) страхование, предоставляемое федеральным правительством через брокерские фирмы.
Инвесторы, потерявшие деньги в результате неудачной брокерской деятельности, должны подать иск в SIPC. SIPC попытается восстановить стоимость счета на дату сбоя. Тем не менее, это не компенсирует потери, понесенные из-за снижения стоимости отдельных ценных бумаг.
Доверенное лицо брокеру-дилеру назначается судом при начале процедуры ликвидации. Предприятие закрывается, а управляющий и сотрудники тщательно проверяют все книги, записи и документы.
SIPC несет ответственность за обеспечение надзора на протяжении всего процесса. SIPC и доверенное лицо планируют передачу счетов клиентов какой-либо другой брокерской фирме, если будет установлено, что записи обанкротившейся брокерской фирмы действительны.
Клиенты информируются о том, что их счета будут перенесены и им будет разрешено продолжить работу с новым брокером или выбрать другого брокера.
После получения первоначального уведомления о передаче клиент должен предъявить претензию доверительному управляющему. Помните, что SIPC не несет ответственности за защиту клиентов, не подавших претензии.
Последнее обновление 17 июня 2023 г., автор: Andre Witzel
