นายหน้าสามารถขายหุ้นของผู้ค้าโดยไม่ได้รับอนุญาตได้หรือไม่?

เมื่อคุณเช็คอินบัญชีนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ คุณจะเห็นว่า เงินลงทุนบางส่วนของคุณถูกขายไปแล้ว. 

สมเหตุสมผลไหมที่จะรู้สึกตื่นตระหนก? ของคุณ นายหน้า อาจผิดกฎหมายหากพวกเขาขายหุ้นจากบัญชีการลงทุนของคุณ โดยที่คุณไม่รู้หรือยินยอม. 

คุณอาจถูกบังคับให้ขายแทนหากนายหน้าของคุณมีอำนาจในการซื้อขายตามดุลยพินิจเหนือบัญชีของคุณหรือหากเป็นของคุณ บัญชีมาร์จิ้นขาดทุนอย่างต่อเนื่อง ที่ทำให้เกิดการเรียกหลักประกัน ในโพสต์นี้เราจะรับทราบ นายหน้าสามารถขายหุ้นของคุณโดยไม่ได้รับอนุญาตหรือไม่.

นายหน้าสามารถขายหุ้นโดยไม่ได้รับอนุญาตจากคุณได้หรือไม่?

การซื้อ ขาย หรือโอนเงินโดยไม่ได้รับอนุญาตจะได้รับการพิจารณาทั้งหมด การละเมิดกฎหมายที่สำคัญ. ที่ปรึกษาทางการเงินของคุณต้องได้รับอนุญาตที่เหมาะสมในการดำเนินการซื้อขายในนามของคุณ หากไม่ได้รับอนุมัติจากคุณ นายหน้าของคุณอาจไม่จำหน่ายหลักทรัพย์ของคุณ

อย่างไรก็ตามในขณะที่นายหน้าควรมีอยู่เสมอ การอนุญาตที่เหมาะสมการขออนุญาตอย่างเป็นทางการสำหรับทุกธุรกรรมจึงไม่จำเป็น ในส่วนนี้เราจะมาดูกันว่า สองสถานการณ์ โดยที่นายหน้าสามารถขายทรัพย์สินได้โดยไม่ต้องแจ้งหรือได้รับอนุญาตจากลูกค้าก่อน

ซื้อขายมากกว่า 3,000+ ตลาดจาก 0.0 pips สเปรดโดยไม่มีค่าคอมมิชชั่นและแพลตฟอร์มระดับมืออาชีพ:

(คำเตือนความเสี่ยง: 78.1% ของบัญชี CFD รายย่อยสูญเสียเงิน)

นายหน้าสามารถปิดตำแหน่งของคุณได้หรือไม่?

บัญชีที่มีการจัดการ

ในบัญชีดุลยพินิจ มักเรียกว่า ก บัญชีที่มีการจัดการนายหน้าและที่ปรึกษาทางการเงินของคุณสามารถดำเนินการซื้อขายในนามของคุณได้โดยไม่ต้องขออนุมัติจากคุณล่วงหน้า

อีกทางหนึ่ง เจ้าของบัญชีจะอนุญาตให้นายหน้าทำการตัดสินใจด้านการลงทุนและการจัดจำหน่ายในนามของตนตาม คำแถลงนโยบายการลงทุน (IPS). ดังนั้น ธุรกรรมของนายหน้าจะต้องเป็นไปตามข้อกำหนดของ IPS และข้อตกลงบัญชี. ความเสี่ยงที่ยอมรับได้และวัตถุประสงค์ระยะยาวของคุณควรสอดคล้องกัน

การเรียกหลักประกัน

เหตุผลอีกประการหนึ่งในการปิดสถานะคือการเรียกหลักประกันซึ่ง บังคับให้ผู้ซื้อขายเลิกสถานะโดยไม่คำนึงถึงการเคลื่อนไหวของราคาในตลาด. เพื่อเพิ่มมาร์จิ้นในบัญชี โบรกเกอร์จะแจ้งเตือนลูกค้าโดยอัตโนมัติหรือเลิกสถานะเทรดเดอร์

เมื่อ ฟิวเจอร์ส เทรดเดอร์ทำกำไรและปิดตำแหน่งที่ชนะ ยอดคงเหลือในบัญชีซื้อขายของพวกเขาก็เพิ่มขึ้น เมื่อเทรดเดอร์ปิดสถานะฟิวเจอร์สที่ขาดทุน เงินจะถูกถอนออกจากบัญชีซื้อขายของพวกเขา.

หลังจากที่การซื้อขายปิดลง มาร์จิ้นที่ใช้ในการระดมทุนอาจเป็นได้ จัดสรรใหม่เพื่อรองรับคำสั่งซื้อในอนาคตอีกครั้งหากผู้ซื้อขายเลือก. เทรดเดอร์ที่มีประสบการณ์มักจะได้รับและตรวจสอบใบแจ้งยอดรายวันโดยให้รายละเอียดกิจกรรมบัญชีของตน รวมถึงการซื้อขายทั้งหมดที่วางไว้และรอดำเนินการ ตลอดจนยอดคงเหลือและเงินสดที่มีอยู่

ติดต่อขอคำชี้แจง

หากนายหน้าขายหุ้นของคุณโดยไม่ได้รับความยินยอมหรืออนุญาตจากคุณ คุณสามารถติดต่อฝ่ายดูแลลูกค้าได้ตลอดเวลา และขอคำชี้แจงในการทำรายการ หากนายหน้าปฏิเสธที่จะช่วยเหลือคุณและคุณรู้สึกว่าถูกหลอกลวง คุณสามารถยื่นเรื่องร้องเรียนต่อหน่วยงานกำกับดูแลได้.

พิจารณาเรื่องร้องเรียนหากนายหน้าได้รับการควบคุมหรือติดต่อทนายความ

หากคุณเชื่อว่านายหน้าของคุณมี ละเมิด IPS หรือกฎที่ระบุไว้ในข้อตกลงนายหน้าของคุณคุณควรปรึกษาปัญหาเป็นลายลักษณ์อักษรกับบริษัทและผู้บริหารของนายหน้า

เมื่อทราบสถานการณ์แล้ว นายหน้าและบริษัทอาจตัดสินใจว่าจะดำเนินการอย่างไรตามระดับความรู้ของพวกเขา รูปแบบข้อความของจดหมายสนับสนุนข้อโต้แย้งของคุณ

ควรยื่นเรื่องร้องเรียนหากนายหน้าซื้อขายใน บัญชีที่ไม่ขึ้นอยู่กับดุลยพินิจโดยที่ลูกค้าไม่ทราบหรือยินยอม.

คุณยังสามารถยื่นเรื่องร้องเรียนไปที่ สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (SEC) ของสหรัฐอเมริกา เพื่อการสอบสวนที่ละเอียดยิ่งขึ้น ก.ล.ต. อาจสอบสวนบริษัทได้ และนายหน้าหากยังจำเป็นต้องจัดการเรื่องร้องเรียนหรือชี้แจงสถานการณ์อย่างเพียงพอ

สรุปการขายหุ้นของเทรดเดอร์โดยไม่ได้รับอนุญาต

นักลงทุนจำนวนมากพบว่าอุตสาหกรรมนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์เป็นสถานที่ลึกลับและแปลกใหม่ด้วยภาษาที่เป็นเอกลักษณ์ เรียนรู้พื้นฐานการเลือกหุ้น ก่อนเข้าตลาดอย่างชาญฉลาด

จำไว้ นายหน้าสามารถเป็นเพื่อนที่ดีที่สุดของคุณหรือศัตรูที่เลวร้ายที่สุดของคุณได้. มีความสัมพันธ์โดยตรงระหว่างการนอนหลับตอนกลางคืนกับความมั่นใจที่คุณรู้สึกว่านายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์มีประโยชน์สูงสุด

ระบุว่าบัญชีนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ใหม่ของคุณคืออะไร ขึ้นอยู่กับดุลยพินิจหรือไม่ใช่ดุลยพินิจ เป็นขั้นตอนแรกที่สำคัญในการเปิดบัญชี เราหวังว่าคุณจะได้เรียนรู้ว่านายหน้าสามารถขายหุ้นของคุณโดยไม่ได้รับอนุญาตจากคุณได้หรือไม่

ซื้อขายมากกว่า 3,000+ ตลาดจาก 0.0 pips สเปรดโดยไม่มีค่าคอมมิชชั่นและแพลตฟอร์มระดับมืออาชีพ:

(คำเตือนความเสี่ยง: 78.1% ของบัญชี CFD รายย่อยสูญเสียเงิน)

คำถามที่พบบ่อย – คำถามที่พบบ่อยเกี่ยวกับการขายหุ้นของเทรดเดอร์โดยไม่ได้รับอนุญาต

แก้ไขล่าสุดเมื่อ 17 มิถุนายน 2566 โดย Andre Witzel