중개인이 허가 없이 거래자의 주식을 판매할 수 있나요?
중개 계좌에 체크인하면 다음과 같은 내용이 표시됩니다. 귀하의 투자 중 일부가 판매되었습니다.
당황하는 것이 합리적입니까? 당신의 브로커 귀하의 투자 계좌에서 주식을 판매했다면 법을 위반했을 수도 있습니다. 귀하가 알지 못하거나 동의 없이.
귀하의 브로커가 귀하의 계좌에 대해 임의 거래 권한을 갖고 있거나 귀하가 마진계좌 지속적인 손실 마진콜을 촉발시켰습니다. 이번 포스팅에서는 인정해드리겠습니다 중개인이 귀하의 허락 없이 귀하의 주식을 판매할 수 있는지 여부.
중개인이 귀하의 허락 없이 주식을 판매할 수 있습니까?
무단 주식매수, 매도, 자금이체 등은 모두 고려됩니다. 주요 법률 위반. 귀하의 재정 고문은 귀하를 대신하여 거래를 수행할 수 있는 적절한 권한을 가지고 있어야 합니다. 귀하의 승인 없이 귀하의 브로커는 귀하의 증권을 처분할 수 없습니다.
그러나 브로커는 항상 적절한 승인, 모든 거래에 대해 공식적인 허가를 받는 것은 불필요합니다. 이번 편에서는 두 가지 시나리오 브로커가 고객에게 먼저 알리거나 허가를 받지 않고 자산을 판매할 수 있는 경우입니다.
수수료 및 전문 플랫폼 없이 0.0핍 스프레드로 3,000개 이상의 시장을 거래하세요.
(위험 경고: 소매 CFD 계좌의 78.1% 손실)
브로커가 귀하의 포지션을 청산할 수 있나요?
관리 계정
흔히 임의계좌라고 불리는 임의계좌에서 관리 계정, 귀하의 브로커와 재정 고문은 귀하의 사전 승인을 구하지 않고도 귀하를 대신하여 거래를 실행할 수 있습니다.
또는 계정 소유자는 브로커에게 자신을 대신하여 투자 및 분배 결정을 내릴 수 있는 권한을 부여합니다. 투자정책성명서(IPS). 그러므로, 브로커의 거래는 IPS 및 계정 계약 조건을 준수해야 합니다.. 귀하의 위험 선호도와 장기 목표는 이들과 일치해야 합니다.
마진콜
포지션을 닫는 또 다른 이유는 마진 콜입니다. 시장의 가격 변동에 관계없이 거래자가 포지션을 청산하도록 강요합니다.. 계좌 마진을 확보하기 위해 브로커는 자동으로 고객에게 경고하거나 거래자의 포지션을 청산합니다.
언제 선물 거래자가 이익을 내고 승리 포지션을 마감하면 거래 계좌 잔액이 늘어납니다. 거래자가 손실이 발생한 선물 포지션을 청산하면, 돈은 거래 계좌에서 인출됩니다..
거래가 종료된 후 자금 조달에 사용되는 마진은 다음과 같습니다. 거래자가 선택한 경우 다른 향후 주문에 자금을 조달하기 위해 재할당됨. 숙련된 트레이더는 모든 거래 및 대기 중인 거래, 잔액 및 사용 가능한 현금을 포함하여 계정 활동을 자세히 설명하는 일일 명세서를 받아 확인하는 경우가 많습니다.
설명을 위한 연락처
중개인이 귀하의 동의나 허가 없이 귀하의 주식을 매각한 경우, 언제든지 고객센터로 연락주시면 됩니다 거래에 대한 설명을 요청합니다. 브로커가 귀하에게 도움을 주기를 거부하고 귀하가 사기를 당했다고 느낄 경우, 규제 기관에 불만을 제기할 수 있습니다..
브로커가 규제 대상인 경우 불만 사항을 고려하거나 변호사에게 문의하십시오.
귀하의 브로커가 중개 계약에 명시된 IPS 또는 규칙을 위반했습니다., 귀하는 브로커 회사 및 경영진과 서면으로 문제를 논의해야 합니다.
상황을 인지한 후 브로커와 회사는 지식 수준에 따라 진행 방법을 결정할 수 있습니다. 서신의 텍스트 형식은 귀하의 주장을 뒷받침합니다.
브로커가 다음과 같은 거래를 하는 경우에도 불만 사항을 제기해야 합니다. 고객이 인지하거나 동의하지 않은 비재량 계정.
에 불만사항을 제출할 수도 있습니다. 미국 증권거래위원회(SEC) 좀 더 철저한 조사를 위해. SEC가 회사를 조사할 수도 있습니다. 여전히 불만 사항을 해결하거나 상황을 적절하게 명확히 해야 하는 경우 브로커에게 문의하세요.
허가 없이 거래자의 주식을 판매한 것에 대한 결론
많은 투자자들은 중개 산업이 그 독특한 언어로 인해 신비롭고 이질적인 환경이라고 생각합니다. 주식 따기의 기본을 배우세요 시장에 진입하기 전에는 현명하다.
기억 브로커는 가장 친한 친구가 될 수도 있고 최악의 적이 될 수도 있습니다.. 밤에 얼마나 잘 자는지와 주식 중개인이 귀하에게 가장 큰 이익을 가져다준다고 느끼는 정도 사이에는 직접적인 상관관계가 있습니다.
귀하의 새 중개 계좌가 임의적 또는 비재량적 계좌를 개설할 때 중요한 첫 번째 단계입니다. 브로커가 귀하의 허락 없이 귀하의 주식을 판매할 수 있는지 여부를 알아보셨기를 바랍니다.
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FAQ – 허가 없이 거래자의 주식을 판매하는 것에 대해 자주 묻는 질문
중개인이 귀하의 계좌를 폐쇄할 수 있습니까?
귀하의 중개 계좌는 귀하 또는 귀하의 중개 회사에 의해 언제든지 폐쇄될 수 있습니다. 대부분의 경우 중개 계좌 계약의 이용 약관에는 계좌 폐쇄를 완료해야 하는 정확한 절차가 요약되어 있습니다.
귀하의 중개 회사는 이용 약관에 명시된 어떤 이유로든 언제든지 귀하의 계좌를 폐쇄할 수 있습니다. 중개 계약 조항에 대해 문의 사항이 있는 경우 중개 회사에 문의하세요.
중개인이 주식을 팔도록 강요할 수 있나요?
마진 계좌를 개설하면 브로커가 주식을 강제 청산하게 되는 상황을 설명합니다. 중개인은 대출 원금과 이자를 회수하기 위해 거래에서 손실이 발생하더라도 주식을 판매합니다.
포트폴리오에서 판매용 주식을 선택할 때 중개인이 특정 전략을 따를 의무가 없다는 점을 기억하십시오.
대안으로, 전체 자산 수준 격차를 충족하기 위해 판매된 주식은 무작위로 선택되거나 미리 결정된 다른 순서로 선택될 수 있습니다. 또한 브로커는 해당 상품을 판매할 때 최대 수수료율을 요구할 수도 있습니다.
브로커가 실패하면 어떻게 되나요?
중개업체가 실패하는 경우 다른 금융기관이 해당 자산을 구매하는 데 동의할 수 있으며, 고객의 계좌는 최소한의 중단으로 새로운 보관업체로 이전됩니다.
유가증권 최대 $500,000, 현금 $250,000까지 보호받을 수 있습니다. 증권투자자보호공사(SIPC) 연방정부가 중개회사를 통해 제공하는 보험입니다.
실패한 중개업으로 인해 돈을 잃은 투자자는 SIPC에 청구서를 제출해야 합니다. SIPC는 실패 날짜를 기준으로 계정 가치를 복구하려고 시도합니다. 그러나 특정 증권의 가치 하락으로 인해 발생한 손실은 보상되지 않습니다.
청산 절차가 시작될 때 법원은 브로커-딜러를 위한 수탁자를 지정합니다. 사업은 종료된 상태에서 수탁자와 직원이 모든 장부, 기록, 서류를 철저하게 검토합니다.
SIPC는 프로세스 전반에 걸쳐 감독을 제공할 책임이 있습니다. SIPC와 수탁자는 붕괴된 중개회사의 기록이 유효하다고 판단되면 고객 계좌를 다른 중개회사로 이전할 계획입니다.
고객은 자신의 계정이 이전되어 새 브로커와 계속 협력하거나 다른 브로커를 선택할 수 있다는 알림을 받습니다.
양도에 대한 최초 통지를 받은 고객은 수탁자에게 청구서를 제출해야 합니다. SIPC는 청구서를 제출하지 않은 고객을 보호할 책임이 없다는 점을 기억하십시오.
최종 업데이트 날짜: 2023년 6월 17일 by Andre Witzel
