Μπορεί ένας μεσίτης να πουλήσει μετοχές ενός εμπόρου χωρίς άδεια;

Όταν κάνετε check in στον λογαριασμό μεσιτείας σας, το βλέπετε αυτό ορισμένες από τις επενδύσεις σας έχουν πουληθεί. 

Είναι λογικό να νιώθεις πανικός; Τα δικα σου μεσίτης μπορεί να είχαν παραβιάσει το νόμο εάν πουλούσαν μετοχές από τον επενδυτικό σας λογαριασμό χωρίς τη γνώση ή τη συγκατάθεσή σας. 

Ενδέχεται να αναγκαστήκατε να πουλήσετε αντ 'αυτού εάν ο μεσίτης σας είχε διακριτική εξουσία συναλλαγών στον λογαριασμό σας ή εάν εσείς ζημίες του λογαριασμού περιθωρίου που πυροδότησε μια κλήση περιθωρίου. Σε αυτή την ανάρτηση, θα αναγνωρίσουμε εάν ένας μεσίτης μπορεί να πουλήσει τις μετοχές σας χωρίς την άδειά σας.

Μπορεί ένας μεσίτης να πουλήσει μετοχές χωρίς την άδειά σας;

Οι μη εξουσιοδοτημένες αγορές μετοχών, πωλήσεις ή μεταφορές κεφαλαίων λαμβάνονται υπόψη μεγάλες παραβιάσεις του νόμου. Ο οικονομικός σας σύμβουλος πρέπει να έχει τις κατάλληλες άδειες για να διεξάγει οποιαδήποτε συναλλαγή για λογαριασμό σας. Χωρίς την έγκρισή σας, ο μεσίτης σας δεν μπορεί να διαθέσει τους τίτλους σας.

Ωστόσο, ενώ ένας μεσίτης πρέπει πάντα να έχει το κατάλληλη εξουσιοδότηση, η λήψη επίσημης άδειας για κάθε συναλλαγή δεν είναι απαραίτητη. Σε αυτό το κομμάτι, θα εξετάσουμε το δύο σενάρια όπου ένας μεσίτης μπορεί να πουλήσει περιουσιακά στοιχεία χωρίς να ενημερώσει ή να λάβει πρώτα άδεια από τον πελάτη.

Διαπραγματευτείτε περισσότερες από 3.000+ αγορές από 0,0 pips spread χωρίς προμήθειες και επαγγελματικές πλατφόρμες:

(Προειδοποίηση κινδύνου: 78.1% λογαριασμών λιανικής CFD χάνουν χρήματα)

Μπορεί ένας μεσίτης να κλείσει τη θέση σας;

Διαχειριζόμενος λογαριασμός

Σε έναν διακριτικό λογαριασμό, που συχνά ονομάζεται α διαχειριζόμενος λογαριασμός, ο μεσίτης και ο οικονομικός σας σύμβουλος μπορούν να εκτελούν συναλλαγές για λογαριασμό σας χωρίς να ζητήσουν την έγκρισή σας εκ των προτέρων.

Εναλλακτικά, ο κάτοχος λογαριασμού θα έχει εξουσιοδοτήσει τον μεσίτη να λαμβάνει αποφάσεις επενδύσεων και διανομής για λογαριασμό του βάσει δήλωση επενδυτικής πολιτικής (IPS). Επομένως, ο οι συναλλαγές του μεσίτη πρέπει να συμμορφώνονται με τους όρους IPS και τη συμφωνία λογαριασμού. Η όρεξη για κινδύνους και οι μακροπρόθεσμοι στόχοι σας θα πρέπει να συμπίπτουν με αυτούς.

Κλήσεις περιθωρίου

Ένας επιπλέον λόγος για να κλείσετε μια θέση είναι μια κλήση περιθωρίου, η οποία αναγκάζει τον έμπορο να ρευστοποιήσει τη θέση ανεξάρτητα από την κίνηση των τιμών της αγοράς. Για να απελευθερώσουν το περιθώριο λογαριασμού, οι μεσίτες ειδοποιούν αυτόματα τον πελάτη ή ρευστοποιούν τις θέσεις του εμπόρου.

Όταν ένα συμβόλαια μελλοντικής εκπλήρωσης ο έμπορος βγάζει κέρδος και κλείνει μια κερδοφόρα θέση, το υπόλοιπο του λογαριασμού συναλλαγών του αυξάνεται. Όταν ένας έμπορος κλείνει μια χαμένη προθεσμιακή θέση, τα χρήματα αφαιρούνται από τον λογαριασμό συναλλαγών τους.

Μετά το κλείσιμο μιας συναλλαγής, το περιθώριο που χρησιμοποιείται για τη χρηματοδότησή της μπορεί να είναι ανακατανέμεται για τη χρηματοδότηση άλλης μελλοντικής παραγγελίας, εάν το επιλέξει ο έμπορος. Οι έμπειροι έμποροι συχνά λαμβάνουν και ελέγχουν ημερήσιες καταστάσεις που περιγράφουν λεπτομερώς τη δραστηριότητα του λογαριασμού τους, συμπεριλαμβανομένων όλων των συναλλαγών που έχουν τοποθετηθεί και εκκρεμούν, καθώς και το υπόλοιπο και τα διαθέσιμα μετρητά.

Επικοινωνήστε για διευκρίνιση

Εάν ένας μεσίτης πούλησε τις μετοχές σας χωρίς τη συγκατάθεση ή την άδειά σας, μπορείτε πάντα να επικοινωνήσετε με την εξυπηρέτηση πελατών και ζητήστε διευκρινίσεις για τη συναλλαγή. Εάν ο μεσίτης αρνηθεί να σας βοηθήσει και νιώθετε ότι σας απατούν, μπορείτε να υποβάλετε καταγγελία στον ρυθμιστικό φορέα.

Εξετάστε μια καταγγελία εάν ο μεσίτης είναι υπό ρύθμιση ή επικοινωνήστε με έναν δικηγόρο

Εάν πιστεύετε ότι ο μεσίτης σας έχει παραβίασε το IPS ή τους κανόνες που περιγράφονται στη σύμβαση μεσιτείας σας, θα πρέπει να συζητήσετε το πρόβλημα γραπτώς με την εταιρεία και τη διοίκηση του μεσίτη.

Αφού ενημερωθούν για την κατάσταση, ο μεσίτης και η εταιρεία μπορούν να αποφασίσουν πώς να προχωρήσουν βάσει του επιπέδου γνώσεών τους. Η μορφή κειμένου της αλληλογραφίας υποστηρίζει το επιχείρημά σας.

Θα πρέπει επίσης να υποβάλλονται παράπονα εάν ο μεσίτης συναλλάσσεται με α μη διακριτικός λογαριασμός χωρίς τη γνώση ή τη συγκατάθεση του πελάτη.

Μπορείτε επίσης να υποβάλετε καταγγελία στο Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς (SEC) των Ηνωμένων Πολιτειών για μια πιο ενδελεχή έρευνα. Η SEC μπορεί να διερευνήσει την εταιρεία και τον μεσίτη εάν πρέπει ακόμα να αντιμετωπίσουν την καταγγελία ή να διευκρινίσουν επαρκώς τις περιστάσεις.

Συμπέρασμα σχετικά με την πώληση μετοχών ενός εμπόρου χωρίς άδεια

Πολλοί επενδυτές βρίσκουν ότι η χρηματιστηριακή βιομηχανία είναι ένα μυστηριώδες και εξωγήινο περιβάλλον με τη μοναδική της γλώσσα. Εκμάθηση των βασικών αρχών της συλλογής αποθεμάτων πριν μπει στην αγορά είναι έξυπνο.

Να θυμάστε ότι ένας μεσίτης μπορεί να είναι ο καλύτερος φίλος ή ο χειρότερος εχθρός σας. Υπάρχει μια άμεση συσχέτιση μεταξύ του πόσο καλά κοιμάστε το βράδυ και πόσο σίγουροι αισθάνεστε ότι ο χρηματιστής σας έχει τα καλύτερα συμφέροντά σας.

Προσδιορισμός εάν ο νέος σας λογαριασμός μεσιτείας είναι διακριτική ή μη είναι ένα κρίσιμο πρώτο βήμα κατά το άνοιγμα λογαριασμού. Ελπίζουμε να έχετε μάθει εάν ένας μεσίτης μπορεί να πουλήσει τις μετοχές σας χωρίς την άδειά σας.

Διαπραγματευτείτε περισσότερες από 3.000+ αγορές από 0,0 pips spread χωρίς προμήθειες και επαγγελματικές πλατφόρμες:

(Προειδοποίηση κινδύνου: 78.1% λογαριασμών λιανικής CFD χάνουν χρήματα)

Συχνές ερωτήσεις – συχνές ερωτήσεις σχετικά με την πώληση μετοχών ενός εμπόρου χωρίς άδεια

Τελευταία Ενημέρωση στις Ιούνιος 17, 2023 από Andre Witzel