Bir komisyoncu bir tüccarın hisselerini izinsiz satabilir mi?
Aracı kurum hesabınızı kontrol ettiğinizde şunu görürsünüz: yatırımlarınızın bir kısmı satıldı.
Panik yaşamak mantıklı mı? Senin komisyoncu yatırım hesabınızdaki hisse senetlerini satsalardı yasayı çiğnemiş olabilirlerdi bilginiz veya izniniz olmadan.
Brokerınızın hesabınız üzerinde ihtiyari ticaret yetkisi varsa ya da marj hesabının sürekli zararları bu bir marj çağrısını tetikledi. Bu yazıda şunu kabul edeceğiz: bir komisyoncunun izniniz olmadan hisselerinizi satıp satamayacağı.
Bir komisyoncu izniniz olmadan hisse satabilir mi?
Yetkisiz hisse senedi alımları, satışları veya fon transferlerinin tümü dikkate alınır büyük yasa ihlalleri. Mali danışmanınız sizin adınıza herhangi bir işlem yapmak için uygun izinlere sahip olmalıdır. Onayınız olmadan komisyoncunuz menkul kıymetlerinizi elden çıkaramaz.
Bununla birlikte, bir komisyoncunun her zaman aşağıdaki niteliklere sahip olması gerekirken uygun yetki, her işlem için resmi izin almak gereksizdir. Bu parçada şuna bakacağız: iki senaryo bir komisyoncunun müşteriyi bilgilendirmeden veya müşteriden izin almadan varlıkları satabileceği yer.
Komisyonsuz ve profesyonel platformlar olmadan 0,0 pip spread ile 3.000'den fazla piyasada işlem yapın:
(Risk uyarısı: Perakende CFD hesaplarının 78.1%'si para kaybeder)
Bir komisyoncu pozisyonunuzu kapatabilir mi?
Yönetilen Hesap
İsteğe bağlı bir hesapta, genellikle yönetilen hesapbrokerınız ve mali danışmanınız, önceden onayınızı almadan sizin adınıza işlem gerçekleştirebilir.
Alternatif olarak, hesap sahibi komisyoncuya kendi adına yatırım ve dağıtım kararları vermesi için yetki vermiş olacaktır. yatırım politikası beyanı (IPS). bu yüzden komisyoncunun işlemleri IPS ve hesap sözleşmesi şartlarına uygun olmalıdır. Risk iştahınız ve uzun vadeli hedefleriniz bunlarla örtüşmelidir.
Marj Çağrıları
Bir pozisyonu kapatmanın diğer bir nedeni de teminat tamamlama çağrısıdır. Yatırımcıyı piyasadaki fiyat hareketinden bağımsız olarak pozisyonunu tasfiye etmeye zorlar. Hesap marjını serbest bırakmak için komisyoncular müşteriyi otomatik olarak uyarır veya yatırımcının pozisyonlarını tasfiye eder.
Zaman gelecekler Yatırımcı kar elde eder ve kazanan bir pozisyon kapatırsa, ticari hesap bakiyesi artar. Bir tüccar, kaybedilen bir vadeli işlem pozisyonunu kapattığında, para ticaret hesaplarından çekildi.
Bir işlem kapatıldıktan sonra, bunu finanse etmek için kullanılan marj Tüccarın tercih etmesi halinde gelecekteki başka bir emri finanse etmek için yeniden tahsis edilir. Deneyimli yatırımcılar sıklıkla, yapılan ve bekleyen tüm işlemlerin yanı sıra bakiye ve mevcut nakit dahil olmak üzere hesap hareketlerini detaylandıran günlük bildirimleri alır ve kontrol ederler.
Açıklama için iletişime geçin
Bir komisyoncu sizin izniniz veya izniniz olmadan hisselerinizi satmışsa, müşteri hizmetlerine her zaman ulaşabilirsiniz ve işlemle ilgili açıklama isteyin. Broker size yardımcı olmayı reddediyorsa ve kendinizi dolandırılmış hissediyorsanız, düzenleyici kuruma şikayette bulunabilirsiniz.
Broker düzenlemeye tabiyse şikayeti değerlendirin veya bir avukata başvurun
Brokerınızın bunu yaptığına inanıyorsanız aracılık sözleşmenizde belirtilen IPS'yi veya kuralları ihlal ettiniz, sorunu komisyoncunun firması ve yönetimiyle yazılı olarak görüşmelisiniz.
Durumun farkına varılmasının ardından komisyoncu ve şirket, bilgi düzeylerine göre nasıl ilerleyeceğine karar verebilir. Yazışmaların metinsel formatı argümanınızı desteklemektedir.
Brokerın bir ülkede işlem yapması durumunda da şikayette bulunulmalıdır. müşterinin bilgisi veya rızası olmadan isteğe bağlı olmayan hesap.
Ayrıca şikayetinizi de iletebilirsiniz. Amerika Birleşik Devletleri Menkul Kıymetler ve Borsa Komisyonu (SEC) daha kapsamlı bir araştırma için. SEC şirketi araştırabilir ve komisyoncunun hâlâ şikayeti ele alması veya koşulları yeterince açıklığa kavuşturması gerekiyorsa.
Bir tüccarın hisselerinin izinsiz satılmasına ilişkin sonuç
Pek çok yatırımcı aracılık sektörünün kendine özgü diliyle gizemli ve yabancı bir ortam olduğunu düşünüyor. Hisse senedi toplamanın temellerini öğrenmek Pazara girmeden önce akıllıdır.
Bunu hatırla Bir komisyoncu en iyi arkadaşınız da olabilir, en kötü düşmanınız da olabilir. Geceleri ne kadar iyi uyuduğunuz ile borsa komisyoncunuzun sizin çıkarlarınızı gözeteceğine ne kadar güvendiğiniz arasında doğrudan bir ilişki vardır.
Yeni aracılık hesabınızın olup olmadığını belirleme isteğe bağlı veya isteğe bağlı olmayan hesap açarken çok önemli bir ilk adımdır. Bir komisyoncunun izniniz olmadan hisselerinizi satıp satamayacağını öğrenmiş olduğunuzu umuyoruz.
Komisyonsuz ve profesyonel platformlar olmadan 0,0 pip spread ile 3.000'den fazla piyasada işlem yapın:
(Risk uyarısı: Perakende CFD hesaplarının 78.1%'si para kaybeder)
SSS – bir tacirin hisselerinin izinsiz satılmasıyla ilgili sık sorulan sorular
Bir komisyoncu hesabınızı kapatabilir mi?
Aracı kurum hesabınız herhangi bir zamanda sizin tarafınızdan veya aracı kurum tarafından kapatılabilir. Çoğu durumda, aracılık hesabı sözleşmenizin hüküm ve koşulları, hesabınızı kapatmak için tamamlamanız gereken kesin prosedürlerin ana hatlarını çizecektir.
Aracı kurum, şart ve koşullarda belirtilen herhangi bir zamanda ve herhangi bir nedenle hesabınızı kapatabilir. Aracılık sözleşmenizin hükümlerine ilişkin sorularınız varsa aracı kurumunuzla iletişime geçin.
Bir komisyoncu sizi hisse satmaya zorlayabilir mi?
Bir marj hesabı açtığınızda komisyoncunuz, hisselerinizin zorla tasfiye edilmesine yol açan koşulları ana hatlarıyla açıklayacaktır. Komisyoncular, kredi anaparasını ve faizini telafi etmek için işlemlerde kaybetseniz bile hisselerinizi satacaktır.
Brokerınızın, portföyünüzden satılık hisse senetlerini seçerken belirli bir stratejiyi takip etmek zorunda olmadığını unutmayın.
Alternatif olarak, özsermaye seviyesindeki toplam boşluğu karşılamak için satılan hisse senetleri rastgele veya önceden belirlenmiş başka bir sıraya göre seçilebilir. Ayrıca komisyoncu bu tür enstrümanların satışı için maksimum komisyon oranını talep edebilir.
Bir komisyoncu başarısız olursa ne olur?
Bir aracı kurumun başarısız olması durumunda, başka bir finans kurumu onun varlıklarını satın almayı kabul edebilir ve müşterilerin hesapları en az aksamayla yeni saklamacıya devredilecektir.
$500.000'e kadar menkul kıymet ve $250.000'e kadar nakit korunabilir. Menkul Kıymet Yatırımcılarını Koruma Kurumu (SIPC) Federal hükümet tarafından aracı kurumlar aracılığıyla sağlanan sigorta.
Başarısız bir komisyonculukta para kaybeden yatırımcıların SIPC'ye bir talepte bulunması gerekir. SIPC, başarısızlık tarihi itibariyle hesabın değerini kurtarmaya çalışacaktır. Yine de belirli menkul kıymetlerin değerindeki düşüşler nedeniyle yaşanan kayıpları telafi etmeyecektir.
Tasfiye işleminin başlangıcında komisyoncu-satıcıya mahkeme tarafından bir kayyum atanır. Mütevelli heyeti ve çalışanlar tüm defterleri, kayıtları ve belgeleri kapsamlı bir şekilde incelerken işletme kapalıdır.
SIPC süreç boyunca gözetim sağlamaktan sorumludur. SIPC ve mütevelli, çöken aracı kurumun kayıtlarının geçerli olduğunun tespiti halinde müşteri hesaplarının başka bir aracı kuruma devredilmesini planlıyor.
Müşterilere, hesaplarının devredileceği ve yeni brokerleriyle çalışmaya devam etmelerine veya başka bir broker seçmelerine izin verileceği bildirilir.
Transferin ilk bildirimini aldıktan sonra müşteri, mütevelli heyetine bir talepte bulunmalıdır. Lütfen SIPC'nin talepte bulunmayan müşterileri koruma sorumluluğu olmadığını unutmayın.
Son Güncelleme 17 Haziran 2023 tarafından Andre Witzel
