ブローカーは許可なくトレーダーの株を売却できますか?
証券口座にチェックインすると、次のことがわかります。 あなたの投資の一部は売却されました.
パニックを感じるのは当然でしょうか?あなたの ブローカ もし彼らがあなたの投資口座から株を売っていたら法律に違反したかもしれない あなたの知らないうちに、または同意なしに.
ブローカーがあなたの口座に対して裁量取引権限を持っていた場合、またはあなたのブローカーがあなたのアカウントに対して裁量取引権限を持っていた場合、代わりに売却を余儀なくされた可能性があります。 マージン口座の損失継続 それがマージンコールを引き起こした。この投稿では、 ブローカーがあなたの許可なしにあなたの株を売却できるかどうか.
ブローカーはあなたの許可なしに株を売ることができますか?
不正な株式の購入、販売、送金はすべて考慮されます。 重大な法律違反。財務アドバイザーは、あなたに代わって取引を行うための適切な許可を持っている必要があります。あなたの承認がなければ、ブローカーはあなたの有価証券を処分することはできません。
ただし、ブローカーは常に次のものを持っている必要がありますが、 適切な権限、取引ごとに正式な許可を取得する必要はありません。この記事では、 2つのシナリオ ここでは、ブローカーが最初にクライアントに通知したり許可を得たりすることなく資産を販売できる場合があります。
手数料や専門的なプラットフォームなしで、0.0 ピップのスプレッドから 3,000 以上の市場を取引できます。
(リスク警告: 78.1% の小売 CFD 口座は損失を被ります)
ブローカーはあなたのポジションをクローズできますか?
管理アカウント
裁量口座では、しばしば 管理アカウント、ブローカーやファイナンシャルアドバイザーは、事前にあなたの承認を得ることなく、あなたに代わって取引を実行できます。
あるいは、アカウント所有者は、ブローカーが、ブローカーに代わって投資および分配の決定を行う権限を与えられています。 投資方針声明 (IPS)。したがって、 ブローカーの取引は IPS および口座契約条件に準拠する必要があります。リスク選好と長期目標はそれらと一致している必要があります。
マージンコール
ポジションを閉じるもう一つの理由はマージンコールです。 市場の価格変動に関係なく、トレーダーにポジションを強制的に清算する。口座証拠金を解放するために、ブローカーは自動的にクライアントに警告するか、トレーダーのポジションを清算します。
とき 先物 トレーダーが利益を上げ、勝ちポジションを閉じると、取引口座残高が増加します。トレーダーが負けている先物ポジションを決済すると、 お金は取引口座から引き落とされます.
取引が終了した後、取引に資金を提供するために使用された証拠金は、 トレーダーが選択した場合、将来の別の注文の資金として再割り当てされます。経験豊富なトレーダーは、すべての取引および保留中の取引、残高および利用可能な現金を含む口座活動の詳細を記載した毎日の明細書を受け取り、確認することがよくあります。
説明のための連絡先
ブローカーがあなたの同意または許可なしにあなたの株式を売却した場合、 いつでもカスタマーケアに連絡できます そして取引についての説明を求めます。ブローカーがあなたへの支援を拒否し、詐欺に遭ったと感じた場合、 規制機関に苦情を申し立てることができます.
ブローカーが規制されている場合は苦情を検討するか、弁護士に連絡してください
ブローカーが次のことを行っていると思われる場合 IPS または仲介契約に記載されているルールに違反した場合、問題について証券会社および経営陣と書面で話し合う必要があります。
状況を認識したブローカーと会社は、知識レベルに基づいてどのように対処するかを決定する場合があります。 テキスト形式の通信はあなたの主張を裏付けています。
ブローカーが取引を行っている場合にも苦情を提出する必要があります。 クライアントの認識または同意を伴わない非裁量アカウント.
に苦情を提出することもできます。 米国証券取引委員会 (SEC) より徹底的な調査のために。 SECはその会社を調査するかもしれない 苦情に対処するか、状況を十分に明らかにする必要がある場合はブローカー。
業者の株式を無断で売却することについての結論
多くの投資家は、証券業界が独特の言語を持ち、神秘的で異質な環境であると感じています。 銘柄選びの基礎を学ぶ 市場に参入する前に賢明です。
覚えておいてください ブローカーはあなたの親友にも最悪の敵にもなり得ます。夜の睡眠の質と、株式ブローカーが自分の利益を最優先に考えているという自信との間には、直接の相関関係があります。
新しい証券口座が有効かどうかを確認する 裁量的または非裁量的 口座開設の重要な最初のステップです。ブローカーがあなたの許可なしにあなたの株を売却できるかどうかを理解できたと思います。
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FAQ – 許可なくトレーダーの株式を売却することに関するよくある質問
ブローカーはあなたの口座を閉鎖できますか?
お客様の証券口座は、お客様またはお客様の証券会社によっていつでも閉鎖される場合があります。ほとんどの場合、証券口座契約の利用規約には、口座を閉鎖するために完了しなければならない正確な手順の概要が記載されています。
証券会社は、利用規約に記載されている理由の如何を問わず、いつでもあなたの口座を閉鎖することができます。媒介契約の条項についてご不明な点がございましたら、ご契約の証券会社にお問い合わせください。
ブローカーは株の売却を強制できますか?
あなたが証拠金口座を開設すると、ブローカーはあなたの株式の強制清算に至った状況の概要を説明します。ブローカーは、たとえ取引で負けたとしても、ローンの元本と利息を取り戻すために株を売却します。
ポートフォリオから販売用の銘柄を選択する際、ブローカーは特定の戦略に従う義務はないことに注意してください。
別の方法として、株式レベルの合計ギャップを満たすために売却される株式は、ランダムに、または他の所定の順序で選択することもできます。さらに、ブローカーは、そのような商品を販売するために最大手数料率を要求する場合があります。
ブローカーが失敗するとどうなりますか?
仲介業者が失敗した場合、別の金融機関がその資産を買い取ることに同意する場合があり、顧客の口座は最小限の混乱で新しい保管機関に移管されます。
最大 $500,000 の有価証券と $250,000 の現金が保護されます。 証券投資者保護機構 (SIPC) 連邦政府が証券会社を通じて提供する保険。
仲介業者の失敗で損失を被った投資家は、SIPC に損害賠償請求を提出しなければなりません。 SIPC は、障害発生日の時点でのアカウントの価値の回復を試みます。それでも、特定の有価証券の価値の減少によって生じた損失を補うことはできません。
管財人は、清算手続きの開始時に裁判所によってブローカーディーラーのために任命されます。事業は閉鎖されているが、管財人と従業員はすべての帳簿、記録、文書を徹底的に精査している。
SIPC はプロセス全体を監視する責任があります。 SIPCと管財人は、破綻した証券会社の記録が有効であると判断された場合、顧客口座を他の証券会社に移管する計画を立てている。
顧客には、アカウントが移管され、新しいブローカーとの取引を継続するか、別のブローカーを選択できることが通知されます。
譲渡の最初の通知を受け取ったら、顧客は受託者に請求を提出する必要があります。 SIPC には、請求を提出しないクライアントを保護する責任はないことに留意してください。
最終更新日: 2023 年 6 月 17 日 アンドレ・ウィッツェル
