经纪人可以未经许可出售交易者的股票吗？
当您查看您的经纪账户时，您会看到 您的一些投资已被出售.
感到恐慌是否合理？你的 经纪人 如果他们从您的投资账户出售股票，可能会违法 在您不知情或同意的情况下.
如果您的经纪人对您的账户拥有全权交易权，或者如果您的经纪人 保证金账户持续亏损 触发了追加保证金通知。在这篇文章中，我们将承认 经纪人是否可以未经您的许可出售您的股票.
经纪人可以在未经您许可的情况下出售股票吗？
未经授权的股票购买、销售或资金转移均被考虑 重大违法行为。您的财务顾问必须拥有适当的权限才能代表您进行任何交易。未经您的批准，您的经纪人不得处置您的证券。
然而，虽然经纪人应该始终拥有 适当的授权，每笔交易都不需要获得正式许可。在这篇文章中，我们将看看 两种情况 经纪人可以在不事先通知客户或获得客户许可的情况下出售资产。
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经纪商可以平仓吗？
管理账户
在全权委托账户中，通常称为 管理帐户，您的经纪人和财务顾问可以代表您执行交易，而无需事先征求您的批准。
或者，账户持有人将授权经纪商根据以下信息代表他们做出投资和分配决策： 投资政策声明（IPS）。因此， 经纪商的交易必须遵守 IPS 和账户协议条款。您的风险偏好和长期目标应与其一致。
追加保证金通知
平仓的另一个原因是追加保证金，这 无论市场价格变动如何，都会迫使交易者清算头寸。为了释放账户保证金，经纪商会自动提醒客户或清算交易者的头寸。
当一个 期货 交易者获利并平仓，他们的交易账户余额就会增加。当交易者平掉亏损的期货头寸时， 钱从他们的交易账户中取出.
交易结束后，用于资助交易的保证金可能是 如果交易者选择，则重新分配以资助另一个未来订单。经验丰富的交易者经常接收和检查详细说明其账户活动的每日报表，包括所有已下交易和待处理交易，以及余额和可用现金。
联系以澄清
如果经纪人在未经您同意或许可的情况下出售您的股份， 您可以随时联系客服 并要求对交易作出澄清。如果经纪人拒绝帮助您并且您感觉被骗了， 您可以向监管机构提出投诉.
如果经纪人受到监管，请考虑投诉或联系律师
如果您相信您的经纪人有 违反了 IPS 或您的经纪协议中概述的规则，您应该与经纪公司和管理层以书面形式讨论该问题。
了解情况后，经纪人和公司可以根据他们的知识水平决定如何进行。 信件的文本格式支持你的论点。
如果经纪商进行以下交易，也应提出投诉 在客户不知情或未同意的情况下开设非全权委托账户.
您也可以向以下机构提交投诉 美国证券交易委员会 (SEC) 以便进行更彻底的调查。 SEC 可能会调查该公司 以及经纪人是否仍需要解决投诉或充分澄清情况。
关于未经许可出售交易员股票的结论
许多投资者认为经纪行业是一个神秘而陌生的环境，有着独特的语言。 学习选股的基本原理 在进入市场之前是明智的。
请记住 经纪人可以是您最好的朋友，也可以是您最大的敌人。您晚上的睡眠质量与您对股票经纪人对您的最大利益的信心有直接关系。
确定您的新经纪账户是否 自由裁量或非自由裁量 是开设账户时至关重要的第一步。我们希望您了解经纪人是否可以在未经您许可的情况下出售您的股票。
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常见问题解答 – 有关未经许可出售交易者股票的常见问题
经纪人可以关闭您的账户吗？
您或您的经纪公司可能随时关闭您的经纪账户。在大多数情况下，您的经纪账户协议的条款和条件将概述您必须完成关闭账户的精确程序。
您的经纪公司可以随时出于条款和条件中概述的任何原因关闭您的账户。如果您对经纪协议的条款有任何疑问，请联系您的经纪公司。
经纪人可以强迫你出售股票吗？
当您开设保证金账户时，您的经纪人将概述导致您的股票被强制清算的情况。即使您在交易中亏损，经纪人也会出售您的股票以收回贷款本金和利息。
请记住，您的经纪人在从您的投资组合中选择待售股票时没有义务遵循任何特定策略。
作为替代方案，可以随机或按其他预定顺序选择出售股票以满足股权水平的总缺口。此外，经纪人可能会要求最高佣金率来出售此类工具。
如果经纪人失败怎么办？
如果经纪公司倒闭，另一家金融机构可能会同意购买其资产，客户的账户将在干扰最小的情况下转移给新的托管人。
最多可保护 $500,000 的证券和 $250,000 的现金 证券投资者保护公司（SIPC） 联邦政府通过经纪公司提供的保险。
因经纪业务失败而蒙受损失的投资者必须向 SIPC 提出索赔。 SIPC 将尝试恢复截至故障日期的账户价值。尽管如此，它仍无法弥补因特定证券价值下降而造成的损失。
法院在清算程序开始时为经纪交易商指定一名受托人。企业关闭，而受托人和员工彻底审查所有账簿、记录和文件。
SIPC负责整个过程的监督。如果确定倒闭的经纪公司的记录有效，SIPC 和受托人计划将客户账户转移到其他经纪公司。
客户被告知他们的账户将被转移并允许继续与新经纪人合作或选择其他经纪人。
收到初始转让通知后，客户应向受托人提出索赔。请记住，SIPC 没有责任保护未提交索赔的客户。
最后更新于 2023 年 6 月 17 日 安德烈·维策尔
